Phạt CTCP Chứng khoán KB do vi phạm hành chính

Lý Thu08:10 11/11/2019

UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt đối với CTCP Chứng khoán KB do vi phạm hành chính, mức phạt là 60 triệu đồng.

Ảnh minh họa.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 343/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KB (địa chỉ: Tầng G, tầng 2 và 7, Tòa nhà Sky City, số 88 Láng Hạ Đống Đa, Hà Nội) do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật .

Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán KB (mã chứng khoán: MSI ) báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn Báo cáo tài chính 06 tháng đầu năm 2019 đã được soát xét.

Mức phạt là 60 triệu đồng theo quy định tại Khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Video đang HOT

Trước đó, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 336/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Len Việt Nam, địa chỉ: 63 Hồ Bá Phấn, phường Phước Long A, quận 9, thành phố Hồ Chí Minh) do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Được biết, Công ty cổ phần Len Việt Nam công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Công ty và trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2014, 2015; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2015; Tài liệu họp, Nghị quyết và Biên bản Đại hội hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2015; Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2016; Biên bản và Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2017; Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2014 và năm 2016; Báo cáo thường niên năm 2014, 2016 và 2017.

Mức phạt là 50 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Thanh Minh

Theo VietQ.vn

Liên tục mua "chui" cổ phiếu FID, một cổ đông lớn bị phạt

Bà Nguyễn Tạ Trúc Phương cổ đông lớn của CTCP Đầu tư và phát triển doanh nghiệp Việt Nam (mã FID) bị phạt tổng cộng hơn 110 triệu đồng vì liên tục mua "chui" cổ phiếu FID.

Ảnh minh họa.

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Tạ Trúc Phương (khu dân cư Văn Lang, xã Bình Hưng, huyện Bình Chánh, TP.HCM).

Theo đó, bà Nguyễn Tạ Trúc Phương bị phạt 62,5 triệu đồng vì không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 27/9/2019, bà Phương đã mua 280.000 cổ phiếu FID, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng lên thành 1.280.000 cổ phiếu FID (chiếm tỷ lệ: 5,82%) và trở thành cổ đông lớn của CTCP Đầu tư và phát triển doanh nghiệp Việt Nam.

Đồng thời, bà Phương còn bị phạt 35 triệu đồng vì không báo cáo khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Ngày 28/9/2018, bà Phương mua 350.000 cổ phiếu FID, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng lên thành 1.630.000 cổ phiếu FID, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 5,82% lên 7,41%, tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 7%.

Từ ngày 11/10/2018 đến ngày 23/10/2018, bà Phương đã mua 547.000 cổ phiếu FID, dẫn đến liên tục thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành của FID, tăng từ ngưỡng 7% lên ngưỡng 8%, 9% và 10%.

Tiếp đó, ngày 2/11/2018, bà Phương mua 25.000 cổ phiếu FID, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 2.577.000 lên 2.602.000 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 10.94% lên 11,05%, tăng từ ngưỡng 10% lên ngưỡng 11%.

Ngoài ra, UBCKNN cũng phạt bà Nguyễn Tạ Trúc Phương 15 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 5/3/2019, bà Phương đã thực hiện giao dịch mua 1.900 cổ phiếu FID, dẫn đến cổ phiếu tăng lên thành 2.825.800 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 11,99% lên 12,004%, tăng từ ngưỡng 11% lên ngưỡng 12%. Tuy nhiên đến ngày 2/4/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của bà Phương khi có sự thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%.

HOÀNG HÀ

Theo Bizlive.vn

Cổ đông lớn của Công ty CP Đầu tư BVG dính 'án phạt' Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 309/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Vũ Thị Thanh - cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư BVG (mã chứng khoán: BVG). Mức phạt đối với bà Vũ Thị...