Vi phạm giao dịch ký quỹ, Chứng khoán Visecurities bị phạt 150 triệu đồng

Ngày đầu tháng 12, UBCKNN công bố cùng lúc 4 quyết định xử phạt

CTCP Kho vận Miền Nam, Công ty Khải Toàn, Vật tư Nông nghiệp Thái Nguyên và cả Tổng Giám đốc Vinaconex 21 bị phạt lần này.

Ngày đầu tháng 12, UBCKNN cùng lúc công bố 4 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 3 doanh nghiệp và 1 cá nhân. Các quyết định này được ký trong ngày 30/11 hoặc 1/12/2017.

Trong số đó, CTCP Kho vận Miền Nam (Sotrans - mã chứng khoán STG) bị phạt 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Sotrans đã không công bố thông tin đối với hàng loạt công văn, giấy tờ của công ty theo quy định. Trong số đó có cả những tài liệu từ năm 2015.

Quyết định có hiệu lực từ 1/12/2017.

Vội vã giao dịch cổ phiếu VNE của Tổng CTCP Xây dựng, Công ty Khải Toàn bị phạt 45 triệu đồng. Cụ thể, Khải Toàn đăng ký bán 3.850.710 cổ phiếu VNE từ ngay 14/6/2017 đến ngay 13/7/2017. Tuy nhiên, ngay 13/6/2017 Công ty đã thực hiện bán 497.830 cô phiêu VNE.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 30/11/2017.

Một doanh nghiệp khác cũng bị phạt là CTCP Vật tư Nông nghiệp Thái Nguyên . Số tiền phạt 40 triệu đồng. Nguyên nhân do công ty nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng.

Quyết định có hiệu lực từ 1/12/2017.

Cá nhân duy nhất bị nhận quyết định phạt trong ngày đầu tháng 12 vừa qua là Tổng Giám đốc CTCP Vinaconex 21 (mã chứng khoán V21), ông Nguyễn Huy Cường . Nội dung cụ thể, ông Cường bị phạt 27,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch: Ông Nguyễn Huy Cường đã bán 200.000 quyền mua cổ phiếu V21 vào ngày 01/9/2016, tuy nhiên ngày 30/8/2016, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về việc đăng ký giao dịch quyền mua cổ phiếu V21 của ông Cường.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 30/11/2017.

Theo Trí thức trẻ/UBCKNN